一、新三板掛牌操作實務(wù)詳細步驟 1.中介機構(gòu)開展盡職調(diào)查 主辦券商、會計師、律師三方中介機構(gòu)分別與申請掛牌企業(yè)達成新三板掛牌的合作意向，簽訂《保密協(xié)議》及中介機構(gòu)服務(wù)合同后，進場對公司財務(wù)狀況、持續(xù)經(jīng)營能力、公司治理、歷史沿革、資產(chǎn)、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其他重要問題的合法合規(guī)事項進行盡職調(diào)查，然后判斷企業(yè)是否符合新三板掛牌的條件，并制定企業(yè)重組、整體改制與掛牌方案。時間須1個月左右。
2.有限責任公司改制為股份有限公司 如果現(xiàn)行公司為有限責任公司，需要通過改制，變更為股份有限公司。改制過程需確保企業(yè)在股權(quán)結(jié)構(gòu)、主營業(yè)務(wù)和資產(chǎn)等方面維持同一公司主體，將有限責任公司整體以組織形式變更的方式改制為股份有限公司。 改制時，公司需要根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律規(guī)定，召開董事會、股東會，對公司凈資產(chǎn)進行審計、評估，并召開股份公司創(chuàng)立大會、董事會、監(jiān)事會，選舉公司董事、監(jiān)事及高級管理人員，辦理工商變更登記，領(lǐng)取新的營業(yè)執(zhí)照。時間須1-2個月。 3.中介機構(gòu)制作掛牌申請文件 就企業(yè)實現(xiàn)在新三板掛牌，主辦券商須制作公開轉(zhuǎn)讓說明書、主辦券商推薦報告，公司會計師須制作審計報告，公司律師須制作法律意見書等申請文件。時間在兩個月左右。
4.通過掛牌的董事會、股東大會決議 整體變更為股份有限公司后，公司董事會召開會議，就擬申請股份到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓事宜形成決議，提請股東大會審議，同時提請股東大會授權(quán)董事會辦理相關(guān)事宜。在召開股東大會時，股東大會做出同意公司申請進入“全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行公開轉(zhuǎn)讓”的決議，制定會議記錄，并由會議的出席股東(包括股東代理人)簽字。 此次董事會及股東大會是企業(yè)到新三板掛牌的必要程序，時間需要1個月左右，但可以與其他操作流程同時進行。 5.券商內(nèi)核 三方中介機構(gòu)制作完成股票掛牌申請文件初稿后，律師出具《法律意見書》(內(nèi)核稿)，會計師出具《審計報告》(內(nèi)核稿)，主辦券商在律師、會計師工作的基礎(chǔ)上制作《公開轉(zhuǎn)讓說明書》(內(nèi)核稿)、《盡職調(diào)查報告》(內(nèi)核稿)及《盡職調(diào)查工作底稿》(內(nèi)核稿)等全套掛牌申請文件。 券商項目小組將公司股票掛牌申請文件(內(nèi)核稿)遞交主辦券商內(nèi)核會議審核。內(nèi)核會議召開后，項目小組根據(jù)內(nèi)核會議反饋意見進行補充調(diào)查與說明，并將“對內(nèi)核會議反饋意見的回復(fù)”提交內(nèi)核專員審核，內(nèi)核專員審核通過后，出具補充審核意見，同意推薦擬申請掛牌公司進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。
主辦券商出具“主辦券商推薦報告”，同意推薦擬申請掛牌公司進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓。該工作階段時間主要取決于各券商內(nèi)部流程，基本時間在半個月左右。 6.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司審查及證監(jiān)會核準 主辦券商項目小組向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司遞交股票掛牌申請文件。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對申請文件反饋，項目小組對反饋意見進行回復(fù)和解答，直至全套掛牌申請文件最終封卷歸檔，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具“同意掛牌的審查意見”。 以上是玖邀開業(yè)網(wǎng)小編為您整理的關(guān)于新三板上市掛牌如何操作的內(nèi)容，希望對您有所幫助。 |
